近期，浙江证监局对浙商证券在投资银行类业务中的违规行为采取了出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该事件主要揭示了浙商证券在保荐工作中存在的独立性不足、尽职调查不到位、风险点关注不足以及内核环节问题答复的事实依据不充分等问题。此外，浙商证券在个别项目中保荐费用收取过低，整体低于整个行业定价水平，这样的行为已经造成了不好的影响，存在不正当竞争的情形。
针对此事件，从合规角度来看，浙商证券的行为违反了多项监管规定，包括《证券发行上市保荐业务管理办法》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等。这不仅损害了市场的公平竞争环境，也影响了投资者对市场的信心。
合规是企业稳健运营的基石，对于证券公司而言，合规管理尤为重要，它直接关系到公司的声誉和客户信任。浙商证券此次违规行为，凸显了其在合规管理和内部控制方面的不足，需要进一步加强合规体系建设，提高员工的合规意识，确保业务操作的规范性，以避免未来再次发生类似违规事件，保护投资者利益，维护资本市场的稳定和健康发展。
可以说，在此事件中，合规占据着重要地位，只有企业做到合规，进行合理的竞争，市场才会稳健发展，行业才会有序发展。可以说，在合规方面专业的企业合规师，有着独特的专业优势。
合格的企业合规师的专业优势？
在日益复杂的商业环境中，不仅证券行业需要做到合规，其他行业亦然。所以说，对企业合规师的需求量只会增加。在这样的发展趋势下，企业合规师的专业优势日益凸显，成为企业稳健运营的关键力量。企业合规师不仅体现在能用自己的专业知识深入解读法律法规、行业标准和国际惯例，确保企业经营活动符合规范要求，还能将这些政策要求转化为具体的合规策略，并监督其实施效果。
企业合规师的专业优势还体现在多个方面。首先，他们具备扎实的法律功底和丰富的行业经验，能够全面了解企业的业务模式和流程，识别和评估潜在的合规风险。其次，企业合规师通过制定和执行合规政策和程序，确保企业遵守相关法律法规、行业标准和道德准则，降低因违规行为带来的风险和损失。
此外，企业合规师还需具备强大的协调和组织能力，以应对企业内部的各个部门和流程。他们还需要熟练掌握各种企业合规管理工具和技巧，长期跟踪和研究各种潜在法律法规、监管政策风险，并帮助企业建立合规管理体系，有效管理风险。
合格企业合规师从第二大法律类考试脱颖而出？
从职业发展方面和社会对合规的要求方面来看，企业合规师的需求量大，且普遍薪资可观，这也证明了其职业发展的广阔前景。随着全球经济一体化的加深和法律法规的日益严格，企业面临的合规要求越来越高，这直接推动了对企业合规师需求的增长。企业合规师的发展前景普遍被看好，在各个行业中发挥关键作用，并在各类企业中逐渐成为不可或缺的人物，可见其含金量较高。
为了满足社会各类企业对于企业合规师的高需求，企业合规师考试应运而生，承担起为企业输送专业企业合规师的任务，在考试中获得合格成绩者，将获得相关组织颁发的企业合规师职业能力证书。企业合规师职业能力（水平）统一考试也被誉为第二大法律类考试，每年的报考规模略低于司法考试。最新一期的企业合规师考试将于2025年3月29日举办，目前处于报名阶段。
有意向报考的人员，可进行网上报名，报名时间为2024年11月4日12时至2025年1月3日23时30分。考生应在规定期限内登录指定的企业合规师考试报名网站填报个人信息，逾期不予补报。
本次考试在全国主要城市设置了考点方便各地考生进行报考，具体如下：北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、西宁、兰州、长沙、西安、长春、沈阳、大连、武汉、海口、银川、郑州、太原、合肥、杭州、南宁、贵阳、成都、昆明、南京、南昌、济南、青岛、福州、厦门、石家庄、乌鲁木齐、哈尔滨、呼和浩特、拉萨。
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